加拿大“雌雄大盗”夫妻律师卷走客户$700万! 还藐视法庭, 这下惨了…

据温哥华港湾综合报道：一对多伦多律师夫妇因涉嫌从房地产客户处挪用近700万加元而未能提交财务记录并回答资金去向问题，现已被法院认定为藐视法庭。

两位法律纪律专家表示，Singa Bui和她的丈夫Nicholas Cartel面临的处罚可能包括罚款甚至监禁，同时他们还可能会被安大略省律师专业监管机构提起不当行为指控。

安大略省高等法院法官威廉·查尔默斯 (William Chalmers) 在8月下旬的裁决中表示：“尽管他们肯定知道这些资金的去向，但他们拒绝提供这一信息。”他还指出，“被告不仅未尽力遵守命令，反而采取了积极措施来隐藏他们的财务状况，阻碍法院确定资金去向的努力。”

这个案件的最新进展凸显了任何人在购买或出售房产时——通常是一个人一生中最昂贵的交易——都很容易受到欺诈，而在某些省份，法律要求律师来处理此类交易，而律师行业本身几乎不能保证提供任何保护。

上周的电话采访中，Cartel告诉CBC新闻，他认为法官的裁决有误，并打算对此提出质疑。他表示：“法官忽略了事实。我已经提交了所有我拥有的文件，交出了成千上页的房地产文件……我将提出动议，解决这一问题，或将其推翻或在某种程度上改变。”

 

信托账户的赤字

Bui和Cartel是现已解散的律师事务所Cartel & Bui LLP的唯一合伙人。Bui主要处理房屋买卖事务，而Cartel则负责集体诉讼和诉讼事务。

法庭提交的法务审计显示，到2022年，该事务所的信托账户中开始出现资金短缺。

律师的信托账户由省级律师协会严格监管，因为其中的资金属于客户，而非律师事务所。

法院下令对该账户进行法务审计，发现存在“可能不恰当”的支出，例如每月2190加元的儿童保育费用以及超过100万加元的转账到美国运通卡，这些卡用于购买Christian Dior和Hermes等商品。

起初，短缺是由新进入的资金填补的，但从2023年2月开始，向客户支付房地产交易收益的付款开始停滞。

Cartel为他与Bui的家庭住宅申请了120万加元的抵押贷款。虽然他后来作证时表示，这笔贷款是为了支付“巨大的管道爆裂，街道上的污水喷入房屋”后的维修费用，但法务审计发现，这笔钱实际上被存入了Cartel & Bui的信托账户，用于填补资金短缺。

随后，在去年秋天该事务所代表卖方进行的七笔房屋销售中，未能按要求偿还客户的抵押贷款。根据买方的诉讼，事务所收取了买方的资金，向卖方支付了房屋净值，但保留了其余资金，共计330万加元。

在可能是最严重的挪用案中，一些同意购买多伦多房屋的买家在去年11月向Cartel & Bui支付了超过200万加元用于购买房屋。但在几天之内，大部分资金从事务所的信托账户中消失，交易从未完成，买家也未能收回这笔钱。

 

法官驳回丈夫的否认

Cartel一再声称，Bui负责事务所及其家庭的财务，他对其各账户中的情况毫不知情，也没有参与。他还多次表示，Bui自去年11月下旬以来一直身体不适，并于今年2月因心理健康问题住院，这使得他难以或无法收回事务所的所有文件或询问她关于失踪资金的情况。

去年12月，Bui通过她的律师在致安大略省律师协会的一封信中表示，Cartel“对信托资金的不当转移不负任何责任，也没有任何其他事务所的合伙人或雇员对此负责。”

法官在藐视法庭的裁决中直接对此进行了回应，称Cartel不知资金去向的说法“难以置信”，并且认为他没有问过妻子这些资金去向的说法“不符合常识”。

CBC新闻无法通过电子邮件或之前代表她的三位律师联系到Bui。

法官接下来将听取关于对这对夫妇适当惩罚的陈述，尽管在几乎所有的藐视法庭案件中，违反者可以通过遵守原始法院命令来“清除”他们的藐视行为。

多伦多诉讼律师Matthew Wilton的业务包括代表其他律师参加纪律听证会。他表示，在最严重的情况下，一些被认定为藐视法庭的律师被关进监狱，但也有许多较轻的处罚，例如支付诉讼费用的命令。

自今年4月以来，Cartel和Bui的律师执照已被暂时吊销，等待律师协会对他们行为的调查。一位协会发言人上周表示，藐视法庭的裁决不会改变他们的现状。

但这可能会加强最终吊销他们两人执照的理由。

代表律师和其他执业专业人士处理监管事务的律师Justin Jakubiak表示，对律师的藐视裁决是“极其严重的”，因为它打击了职业的核心义务之一。

他说：“律师必须尊重法律程序，尊重法官和整个法院程序。如果律师不能做到这一点，又怎么能指望他们能够恰当地执业呢？”

来源：温哥华港湾综合